《基金法律法规职业道德与业务规范(2016-2017基金从业资格考试教材解读与实战模拟)》（编者:基金从业资格考试研究中心）-图书推荐

内容提要

《基金从业资格考试教材解读与实战模拟》系列 丛书的编写依据是 版中国证券投资基金业协会发 布的考试大纲，包括《基金法律法规、职业道德与业 务规范》《证券投资基金基础知识》和《私募股权投 资基金基础知识》。本系列丛书由多位专家经过潜心 研究编写而成，编写过程中始终秉持的理念是重点领 会考试大纲，详细剖析教材内容，深入推敲考试真题 ，准确定位命题规律， 预测必考题目。这本由基 金从业资格考试研究中心编著的《基金法律法规职业 道德与业务规范(2016-2017基金从业资格考试教材解 读与实战模拟)》为其中之一。

目录

部分 教材解读
第1章 金融、资产管理与投资基金
节 金融市场与资产管理行业
第二节 投资基金
第2章 证券投资基金概述
节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第3章 证券投资基金的类型
节 证券投资基金分类概述
第二节 基金的基本类别
第三节 特殊的证券投资基金类别
第4章 证券投资基金的监管
节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第5章 基金职业道德
节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
第6章 基金的募集、交易与登记
节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
第7章 基金的信息披露
节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
第8章 基金客户和销售机构
节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第9章 基金销售行为规范及信息管理
节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
0章 基金客户服务
节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者教育工作
1章 基金管理人的内部控制
节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
2章 基金管理人的合规管理
节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
第二部分 实战模拟试卷
实战模拟试卷一
实战模拟试卷一参考答案
实战模拟试卷二
实战模拟试卷二参考答案

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